2023年1月，寰球股转公司对4宗违纪活动赐与纪律贬责；对62宗违纪活动汲取自律监管措施，其中52宗违纪活动被汲取理论警示的自律监管措施，10宗违纪活动被汲取书面体式的自律监管措施。具体事项如下：

一、纪律贬责情况

一是吉林省中研高分子材料股份有限公司(以下简称中研股份)挂牌前及2016年定向刊行经过中，公司鼓动存在股份代握，领域2019年12月，上述股份代握均已袪除。2016年及2017年股票定向刊行中，中研股份、原鼓动长春洁润公司(已刊出)、原鼓动金正投资公司(已刊出)、鼓动金正新能源公司与认购方订立触及股份收购及赎回条件、反稀释条件、优先受偿权商定、知情权商定等事项的迥殊投资条件；2017年股票定向刊行中，中研股份、长春洁润、时任董事长谢怀杰与认购方订立议触及回售遴选权等联系迥殊投资条件。挂牌公司未实时浮现以上迥殊条件，领域2022年6月，上述迥殊投资条件均已通过合同形势袪除且未本质实行。中研股份的上述活动违背了《寰球中小企业股份转让系统业务王法(试行)》(以下简称《业务王法》)第1.4条、第1.5条、《寰球中小企业股份转让系统股票刊行业务笃定(试行)》(2013年12月30日发布)第三条、《挂牌公司股票刊行问题解答(三)》的联系规定。我司凭据联系规定，对中研股份、公司本质领域东说念主、时任董事长兼总司理谢怀杰、鼓动金正新能源赐与通报品评的纪律贬责。

二是昆山金鑫新能源科技股份有限公司(以下简称金鑫新能)2019年至2021年技艺，其控股鼓动上海金鑫公司与135名投资者订立股份转让合同，累计逾越440万股，后未完成股份过户登记，骨子组成股份代握违纪。金鑫新能未在按时讲解或临时讲解中浮现其存在股份代握的情形，违背了《寰球中小企业股份转让系统信息浮现王法》(以下简称《信息浮现王法》)第三条的规定。本质领域东说念主、董事长张晓红代表挂牌公司及控股鼓动对外签署股份转让合同且未按照合同商定协作完成股份过户等义务，领域上海金鑫代他东说念主握股回避投资者合适性料理要求，形成挂牌公司股权结构不显然、不完竣，未能致力于尽职，违背《业务王法》第1.4条、第1.5条的规定。我司凭据联系规定，对金鑫新能、控股鼓动上海金鑫、本质领域东说念主、时任董事长张晓红赐与通报品评的纪律贬责。

三是营口华峰能源发展股份有限公司(以下简称华峰能源)于2022年8月、9月召开董事会、临时鼓动大会，审议通过定向刊行股票联系议案，拟以4元/股向营口创投公司刊行股票250万股，召募资金1000万元，但华峰能源未实时浮现上述会议有盘算及定向刊行联系文献，迟至2022年10月25日进行补充浮现。同期，华峰能源在明知未报送联系刊行肯求材料并完成审查的情况下，即于2022年9月5日安排营口创投将1000万元投资款转入公司账户，小米cc9针孔摄像头购买并于2022年9月6日起启动使用上述资金。领域2022年12月13日，已使用召募资金986.75万元，组成刊行轮番违纪、召募资金使用违纪以及刊行信披违纪。华峰能源上述活动违背了《信息浮现王法》第三条、第二十六条、《寰球中小企业股份转让系统股票定向刊行王法》第四条、第二十二条、第二十六条、第二十九条、第三十四条、第三十五条的规定。公司本质领域东说念主、董事长张勤勇，本质领域东说念主、董事、总司理张立峰，本质领域东说念主、董事、副总司理、董事会文书张泰华，本质领域东说念主、董事、财务负责东说念主林玉兰未能赤诚、致力于地实行责任。我司凭据联系规定，对华峰能源、张勤勇、张立峰、张泰华、林玉兰赐与通报品评的纪律贬责。

四是中标竖立集团股份有限公司(以下简称ST中标集)2022年存在两起未实时浮现的要紧诉讼，触及金额167，827，558.68元，占最近一期经审计净钞票的164.05%。此外，ST中标集未能在《2021年年度讲解》平分类浮现讲解期内发生的诉讼、仲裁触及的累计金额，累计涉案金额76，934，928.68元，占2021年末经审计净钞票的 75.20%。ST中标集上述活动违背了《非上市公众公司信息浮现内容与神色准则第10号——基础层挂牌公司年度讲解》第二十一条、《信息浮现王法》第三条、第四十六条的规定。我司凭据联系规定，对ST中标集、时任董事长郭素平、时任信息浮现事务负责东说念主高阳赐与通报品评的纪律贬责。

二、汲取书面自律监管措施情况

1月被汲取书面自律监管措施的违纪活动主要为信息浮现违纪、公司惩办违纪相当他违纪三类。

信息浮现违纪事项方面，一是挂牌公司未实时浮现应浮现的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁的信息，公司场合出现特别的信息；二是挂牌公司按时讲解中财务数据信息浮现不准确；三是挂牌公司联系株连主体在股票刊行经过中与认购对象订立触及迥殊投资条件的联系合同，挂牌公司未实时浮现。

公司惩办违纪事项方面，主要为挂牌公司联系株连主体存在股份代握活动，挂牌公司未浮现鼓动间的身份关系，导致挂牌公司股权不解晰、信息浮现不轮番。

其他违纪事项方面，一是投资者相当一致活动东说念主领有权柄的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权柄的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停交游；二是收购东说念主未实时浮现收购讲解书、财务参谋人专科主张、法律主张书和权柄变动讲解书，未实时浮现收购发达。

寰球股转公司按照“建轨制、不侵略、零容忍”，矜重实行一线监管责任，握续强化自律监管，不停提高新三板市集运行质地和市集主体轮番化运作水平，对违纪活动坚硬汲取监管措施，切实保护投资者正当权柄，保险新三板市集健康有序发展。